通知公告

2019年5月主辦券商執業質量評價結果

發布時間:2019-06-13 點擊次數:

股轉系統公告〔2019〕919號

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年5月1日至5月31日),對主辦券商2019年5月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結果(詳見附件)。

43家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比43.88%;33家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比33.67%;12家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比12.24%;10家主辦券商評價點值在70以下,占比10.21%。

評價點值排名前五的主辦券商為天風證券、西南證券、東莞證券、東吳證券、浙商證券(并列第四)。

二、負面行為記錄情況

5月份共記錄負面行為23條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為19條,涉及21家主辦券商。其中,推薦掛牌類2條,占比10.53%;推薦后督導類7.5條,占比39.47%;交易管理類3條,占比15.79%;綜合管理類6.5條,占比34.21%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

3

信息披露文件未按規則履行相應信息披露要求。

1.5

4

信息披露文件存在內容錯誤。

0.5

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

6

22

因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函。

1.5

交易管理負面行為

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

3

綜合管理負面行為

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

2

40

未在要求時間內報送線上或線下月度業務數據表信息。

3

42

其他非定期報送的數據未按要求報送的。

1.5

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年5月)

 

                  全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                  2019年6月13日

 

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